Información regulatoria.

ElionMT opera como una casa de trading de materias primas con sede en Quebec, Canadá, con actividades que abarcan varios marcos regulatorios. Entendemos el cumplimiento como una parte integral del juicio comercial, no como una función periférica.

Cuando mencionamos una política con nombre propio, el texto completo está disponible a solicitud en info@elionmt.com. Acogemos las consultas de diligencia debida de contrapartes y respondemos en el espíritu de reciprocidad del que dependen los mercados institucionales.

ElionMT no realiza operaciones con personas designadas y no facilita a sabiendas actividades prohibidas por los regímenes de sanciones aplicables. Nuestro programa está alineado con:

• Los regímenes canadienses, incluidas la Ley de medidas económicas especiales (SEMA), la Ley de las Naciones Unidas, la Ley de justicia para víctimas de funcionarios extranjeros corruptos y la Ley de bloqueo de bienes de funcionarios extranjeros corruptos.
• Las listas consolidadas del Consejo de Seguridad de Naciones Unidas.
• Las sanciones administradas por OFAC de EE. UU. (incluidas listas SDN y sectoriales), las listas consolidadas de OFSI del Reino Unido y las medidas restrictivas de la Unión Europea.

Nuestras medidas incluyen la verificación sistemática de contrapartes y titulares de control al onboarding y de forma continua, restricciones sobre jurisdicciones sujetas a sanciones globales, diligencia sobre uso y usuarios finales para bienes de doble uso, y escalación a la dirección ante cualquier posible preocupación.

Aplicamos un enfoque basado en riesgo a la prevención del blanqueo de capitales (AML) y del financiamiento del terrorismo (CTF). Nuestro programa se alinea con la Ley sobre el reciclaje de productos del crimen y el financiamiento de actividades terroristas de Canadá y con las directrices emitidas por FINTRAC, así como con las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera (GAFI).

Las medidas incluyen verificación de la identidad y de los beneficiarios efectivos de las contrapartes por encima del umbral del 25 % (o inferior según el riesgo), screening de personas políticamente expuestas y medios adversos, indagaciones sobre origen de fondos y patrimonio en situaciones de mayor riesgo, y monitoreo continuo de transacciones con canales de escalación y reporte ante actividades sospechosas.

Mantenemos tolerancia cero frente a la corrupción, ya implique a funcionarios públicos o a partes privadas. Nuestro programa se alinea con la Ley sobre la corrupción de agentes públicos extranjeros (LCAPE) de Canadá, la Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) de EE. UU., la UK Bribery Act 2010 y la Convención Anticohecho de la OCDE.

Nuestras medidas incluyen una política anticorrupción por escrito, un registro de regalos y hospitalidad por encima de umbrales definidos, diligencia debida sobre intermediarios y agentes, restricciones a contribuciones políticas y formación periódica. No realizamos ni toleramos pagos de facilitación y cooperamos plenamente con cualquier investigación legítima.

Estamos comprometidos con la integridad de los mercados en los que operamos. Prohibimos el uso de información privilegiada, la manipulación de precios y la difusión de información falsa o engañosa. Cuando nuestras actividades caen bajo un régimen específico de abuso de mercado — como el marco canadiense de valores administrado por la Autorité des marchés financiers (AMF) y las Autoridades Canadienses de Valores, el Reglamento sobre Abuso de Mercado (MAR) de la UE y el Reino Unido, o las normas de la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) de EE. UU. — nos sometemos a los requisitos de dicho régimen.

Nuestros controles internos incluyen principios de separación de la información, normas sobre operaciones personales y supervisión de comunicaciones cuando la ley lo permite.

Nos comprometemos a respetar los derechos humanos internacionalmente reconocidos conforme a los Principios Rectores de Naciones Unidas sobre empresas y derechos humanos y a las Líneas Directrices de la OCDE para empresas multinacionales. Aplicamos diligencia debida sobre nuestra cadena de suministro para identificar y mitigar riesgos de trabajo forzoso, trabajo infantil y trata de personas.

Cuando nuestra organización alcance los umbrales aplicables, cumplimos con la Ley canadiense sobre la lucha contra el trabajo forzoso y el trabajo infantil en las cadenas de suministro (proyecto de ley S-211) y publicamos el informe anual requerido. Extendemos expectativas equivalentes a contrapartes y prestadores de servicios.

Para transacciones relativas al estaño, tantalio, tungsteno, oro o cobalto, aplicamos los principios de la Guía de la OCDE sobre debida diligencia para cadenas de suministro responsables de minerales procedentes de zonas de conflicto o de alto riesgo. Cuando proceda, también tenemos en cuenta el Reglamento UE 2017/821 sobre minerales de conflicto y la sección 1502 de la ley Dodd-Frank estadounidense.

Para metales preciosos, priorizamos contrapartes alineadas con estándares reconocidos del sector, como los de la London Bullion Market Association (LBMA) y el Responsible Jewellery Council (RJC).

Nuestro Código de conducta recoge los estándares éticos esperados de directivos, empleados y contratistas, y los que esperamos de las contrapartes. Abarca el cumplimiento de la ley, la integridad en las relaciones comerciales, el respeto a las personas y las comunidades, el empleo justo y la protección del medio ambiente. El Código íntegro está disponible a solicitud.

Operamos un canal confidencial para reportar presunta mala conducta, accesible a empleados, contrapartes, proveedores y terceros. Las denuncias pueden enviarse a info@elionmt.com, de forma anónima cuando la ley local lo permita.

Prohibimos represalias contra quien plantee una preocupación de buena fe. Las denuncias son evaluadas por personal designado independiente de la actividad reportada, y los asuntos confirmados activan medidas correctivas.

La responsabilidad medioambiental y una gobernanza sostenible son fundamentales para la viabilidad a largo plazo de los mercados de materias primas. Construimos nuestro reporte sobre marcos reconocidos, incluidas las recomendaciones del Task Force on Climate-Related Financial Disclosures (TCFD) y las normas de sostenibilidad del International Sustainability Standards Board (ISSB / IFRS S1 y S2).

Los trabajos en curso incluyen el mapeo de nuestras emisiones de gases de efecto invernadero de alcance 1 y 2, la metodología para estimar las emisiones de alcance 3 asociadas a las cargas que intermediamos, y la publicación de una declaración anual de sostenibilidad.

Nuestras obligaciones al amparo de la Ley 25 de Quebec, la PIPEDA canadiense y demás regímenes de privacidad aplicables se detallan en la Política de privacidad. Las preguntas pueden dirigirse a info@elionmt.com.